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灰度与SEC案件刚胜诉,其母公司DCG连同Genesis、Gemini为何又遭纽约州起诉?

【GPT】纽约最高执法官Letitia James提起投诉,指控Gemini、Genesis和DCG诈骗11亿美元,涉及2.9万名纽约人。纽约州希望禁止Gemini、Genesis和DCG进入纽约的金融投资行业,并寻求追缴两家公司的“不义之财”以对投资者进行赔偿。DCG、Barry Silbert和Gemini均表示没有不当行为。

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原文作者:Felix

原文来源:PANews

近期加密诉讼案此起彼伏,一边灰度Grayscale胜诉SEC的好消息刚传出,另一边灰度母公司DCG却再次惹上官司。

10月19日,纽约最高执法官员(总检察长)Letitia James对加密交易所 Gemini、加密借贷公司 Genesis、加密投资公司 DCG提起投诉。指控其诈骗11亿美元,人数超23万投资者,其中至少有2.9万名是纽约人。诉讼还包括对Genesis前首席执行官Michael Moro和DCG首席执行官Barry Silbert的指控。

根据诉状,Gemini向DCG旗下的Genesis提供了资金,作为其 Earn 计划的一部分。这些资金最终被借给了三箭资本和Alameda等交易对手。当三箭资本等机构破产,导致Genesis违约时,留下了11亿美元的缺口。为掩盖这11亿美元的损失,DCG通过向Genesis开出11亿美元期票,隐瞒了真实财务状况。

总检察长Letitia James称存在两个欺诈计划。对于 Gemini 来说,交易所Gemini从用户那里收取资金,宣称 Earn 是一项流动性很高的投资,并且根据 Gemini 的风险监控,Genesis 具有良好的信誉。对于DCG、Genesis 和两位被点名的高管来说,检察长声称他们“通过长达数月的误报、遗漏和隐瞒活动掩盖了11亿美元的损失”。

此次诉讼之前,美国SEC在1月份也就Genesis和Gemini的加密贷款合资企业 Gemini Earn 提起诉讼。与此同时,这三家公司也相互起诉。Genesis在1月份破产后起诉其母公司DCG,寻求收回约6.2亿美元的未偿贷款。 Gemini还起诉了DCG和其创始人Silbert,寻求赔偿与Gemini Earn相关的涉嫌“欺诈和欺骗”的“损害和损失”。

被低估的风险

总检察长Letitia James表示Gemini曾虚假保证Genesis的贷款是超额抵押。根据Letitia James提供的数据显示,2020年12月至2022年9月期间,Genesis的贷款仅有60-90%有抵押。而2021年2月Gemini新闻稿中声称Genesis的贷款是超额抵押。

Letitia James表示,Gemini的风险管理团队于2021年5月确定Genesis杠杆率较高且流动性较低。2022年2月左右,Gemini的风险管理团队预计市场低迷可能会导致50-60%的违约率,并表示Genesis的财务状况与信用评级为CCC类似。根据惠誉评级,CCC级表明存在巨大的信用风险。

掩盖风险

诉状提供了Genesis和Michael Moro多份公开声明,称其已减轻损失,并且Genesis的资产负债表强劲。Letitia James认为这是误导,因为Genesis的客户资金受到了影响,其资产负债表很脆弱,而且风险尚未消除——只是被本票隐藏了,而本票在其资产负债表上列为资产。

关于【灰度与SEC案件刚胜诉,其母公司DCG连同Genesis、Gemini为何又遭纽约州起诉?】的延伸阅读

  • 濒临破产、被指欺诈,DCG亲儿子Genesis正式走向清算?

    【GPT】10月25日,纽约州检察官Letitia James指控Genesis Global涉嫌诈骗投资者10亿美元,并宣布破产。Genesis Global与FTX、三箭资本、BlockFi等公司有联系,最终Genesis向Alameda Research支付20亿美元,Gemini Trust Co.撤出2.82亿美元的加密货币。DCG表示没有证据表明其有不当行为,Genesis同意支付1.75亿美元给Alameda Research。

诉状称“这些信息是虚假的、误导性的,并且省略了重要事实。DCG并没有简单地‘承担’与三箭公司相关的11亿美元的定期负债,这些债务随时都可能被要求偿还,它用一种缺乏流动性的10年期本票取代了这一负债”。Genesis的首席财务官告诉员工不要向Gemini透露该期票,并且该公司隐瞒了可能揭露该票据或亏损的信息。2022年10月28日,Silbert授权Genesis向Gemini披露本票,两周后Genesis暂停提款。

此外,Letitia James表示,Genesis在诉讼中被指控未能对三箭资本进行充分审计,两年多来没有进行过此类审计。并在声称“定期审查借款人的财务报表”时向Gemini撒谎。Letitia James称2022年7月,由于Genesis的风险,Gemini的管理委员会考虑终止Gemini Earn计划,一名董事会成员将该公司的财务状况与雷曼兄弟进行了比较。但Gemini“未能向投资者提供有关这些风险的任何有意义的警告”。

诉状中,纽约州希望禁止Gemini、Genesis和DCG进入纽约的金融投资行业,并寻求追缴两家公司的“不义之财”以对投资者进行赔偿。

各方回应

DCG在一份声明中表示,该公司一直“合法且诚信地”开展业务,并且该公司将对抗政府的指控。“我们对提交投诉感到措手不及,而且没有证据表明 DCG、Barry Silbert或其员工有任何不当行为。”

Gemini在X平台上发布的一份声明中,对针对Genesis和DCG的诉讼点赞,但表示“我们完全不同意纽约总检察长起诉Gemini的决定。指责受害者被欺骗和欺骗是没有意义的,我们将为自己辩护。”

Silbert在另一份声明中称这些指控“毫无根据”。“诚实和正直一直是我的指导原则,去年,我和DCG的目标是帮助Genesis渡过三箭资本倒塌带来的风暴,并未Genesis未来的成功做准备。不幸的是,该诉讼忽略了这一基本事实。”

加密领域公司之间的相互交织和依赖程度往往比想象的要高,纽约州的此次诉讼,让本就恩怨纠葛的Gemini、Genesis和DCG之间,再添一丝“仇恨”,此案最终如何判决,PANews将持续关注。

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