又赢了！SEC对Ripple高管撤诉，双方对决最全时间线整理

Ripple与美国证券交易委员会（SEC）的纷争远未结束，该案被视为加密行业与 SEC 之间关于证券定义争议的标杆之一。由于国会仍然缺乏加密监管法，这些案件会为美国政府制定数字资产监管提供重要参照。

此前，Ripple CEO Brad Garlinghouse表示，公司已支付超过2亿美元的法律费用。与此同时，Ripple 表示，目前其近 90% 的业务都在美国境外开展。

地区法官Analisa Torres在7月对Ripple做出部分有利裁决时，一些加密货币专家将其视为Ripple取得的明确胜利。

受此裁决影响，Ripple使用的XRP（用于其网络交易的代币）价格飙升。

然而，在主管Gary Gensler的领导下， SEC并没有就此放过Ripple。自去年加密交易所FTX破产以来，该机构对整个加密行业发起了一连串的执法行动，包括对加密交易所Binance和Coinbase提起的诉讼。

上周，法官驳回了SEC关于Ripple部分裁决的上诉请求。尽管这次的结果让SEC有些失望，但关于这桩案子，更多未决部分还将在2024年的审判中展开。

为便于您深入了解整个事件及其未来走向，我们梳理了如下时间线供您参考。

2004年

Ripple的起源可以追溯到2004年。当时，加拿大程序员Ryan Fugger推出了一个名为RipplePay的点对点支付系统。该系统在区块链技术兴起前就已问世，且并未采用加密货币，而是基于数字化的欠条或信用来进行交易。

2011年

5月：真正的转折点出现在2011年。当时，密码学专家David Schwartz、Mt. Gox创始人Jed McCaleb和曾是视频游戏设计师后来成为首席策略师的Arthur Britto，都对比特币产生了浓厚的兴趣。他们决定联手构建一个不依赖工作量证明挖矿的更高效的系统。

在2011年的Bitcointalk论坛上，McCaleb批评了比特币挖矿所带来的能源消耗问题。

2012年

6月：Schwartz、McCaleb 和 Britto 购买了Fugger所创立的RipplePay的品牌及命名权，随后将其改名为Ripple Labs，并推出了XRP账本。

8月：天使投资人Chris Larsen加入Ripple，并最终成为Ripple的首席运营官。

随后，Ripple Labs研发出Ripple的区块链技术，从而打造了RippleNet这一支付网络。

2013年

4 月：Ripple 从多位投资者处获得了 350 万美元的融资。而在当时，Ripple并没有透露融资总额。

7 月：McCaleb 离开 Ripple， 开始自己的新项目。

2014年

2月18日：Ripple Labs荣登《麻省理工科技评论》的“50大智慧公司”榜单，位列第50名。

6月：McCaleb创立了Ripple的竞争对手Stellar。他因早期对Ripple的贡献而获赠90亿枚XRP，这在当时的市场价值约为1.26亿美元。2021年，随着XRP价格的上涨，McCaleb被曝出以超过 20 亿美元的价格出售了他所持有的份额。

9月：Ripple宣布与CBW Bank和Cross River Bank建立合作关系。Ripple表示，这两家银行是首批采用Ripple开源分布式交易基础设施的美国银行。

2015年

4月：Ripple迎来了前雅虎首席运营官Brad Garlinghouse，他在Ripple同样担任首席运营官一职。上任后，Garlinghouse开始向业界推销XRP，希望这一代币能够作为一种桥梁货币和SWIFT的替代品供银行和金融机构使用。

5月：美国的金融罪行执法网络(FinCEN)以“首次对虚拟货币兑换商进行民事执法”的名义，对Ripple Labs罚款70万美元。监管机构指责Ripple故意违反了多项规定，如未经注册销售加密货币，以及未能实施反洗钱措施。Ripple迅速支付了45万美元的罚款，并承诺在30天内补齐余款。

10月：Ripple Labs更名为Ripple。

据OpenSecrets统计，2015年，Ripple在美国的游说总支出达到了15万美元。

2016年

6月：Ripple从纽约州金融服务部获得了虚拟货币牌照。此次牌照申请使用的公司名为XRP II LLC。

9月：公司成功完成B轮融资，筹集了5500万美元。参与此次融资的投资者包括渣打银行、CME集团等。

2017年

9月：区块链初创公司R3因合同争议起诉Ripple Labs。双方的争议点在于，根据合同约定，R3在2019年之前都有权以大幅度的折扣购买XRP，而Ripple的CEO试图终止该合同。R3此后为多个央行数字货币项目提供解决方案。

12月：XRP的价格突破1美元大关，从1月1日的0.0063美元上涨计算，涨幅高达15,873%。

据OpenSecrets统计，Ripple在2017年的游说支出为5万美元。

2018年

1月：Ripple表示，已向100多家金融机构提供其xCurrent产品。XRP一度超过以太坊，成为仅次于比特币的市值排名第二的加密货币。

9月：Ripple和R3以闭门和解的方式结束了合同纠纷，双方均对和解结果闭口不谈。但2020年泄露的文件显示，双方和解金额超过2.4亿美元。

据OpenSecrets统计，Ripple在2018年的游说支出为45万美元。

2019年

6月17日：Ripple宣布与MoneyGram——全球最大的国际汇款公司之一，建立合作关系。MoneyGram将使用Ripple的xRapid产品。这一合作在2021年结束。

12月16日：受熊市影响，XRP价格也出现暴跌，从其2018年1月的历史最高价3.32美元跌至0.183美元。

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  Ripple首席执行官Brad Garlinghouse认为，美国政府可能将Tether作为监管目标，引发市场关注。尽管Tether声称合规，但仍受到质疑。Ripple计划发行稳定币，但Garlinghouse认为美国政府希望控制美元支持的稳定币。USDT官网透明度报告显示，储备资产中有4.87%的比特币，引发争议。分析师认为，Tether是加密货币领域最成功的项目，但也有KOL担心其储备缺乏透明度和监督，可能受到监管压力。

• 与Ripple爆发“口水战”，强监管趋势下Tether加大游说支出

  Tether和Ripple的CEO就美国监管环境对稳定币发行商的影响发生争论。最新的稳定币监管法案可能会削弱Tether的主导地位，Tether也在加大游说力度。两位美国议员提出的新稳定币法案备受关注，预计稳定币市场将超过2.8万亿美元。Tether计划扩展到比特币挖矿、人工智能和教育领域，但仍面临监管带来的风险。USDT仍占据稳定币市场的主导地位，但受到来自Visa和Allium的挑战。为了应对监管压力，Tether母公司iFinex的游说支出增加150%。

据OpenSecrets统计，Ripple在2019年的游说支出为22万美元。

2020年

9月24日：XRP账本（XRPL）基金会作为一个独立的非盈利实体成立，以推动XRP的落地发展。该基金会筹集650万美元，用于创建XRP社区基金并加强基础设施建设。

12月21日： SEC对Ripple Labs、Garlinghouse和Larsen提起诉讼。SEC声称Ripple违规发行未经注册的证券。Garlinghouse否认了SEC的指控，并表示公司将拿起法律武器。此消息发布后，XRP从0.58美元跌至0.21美元。

12月22日：法官Analisa Torres被指派处理Ripple案件。

12月28日：受诉讼影响，加密交易所Coinbase下架XRP。Coinbase的首席法务官Paul Grewal表示，Ripple与SEC的诉讼是XRP下架的最主要原因。

据OpenSecrets统计，Ripple在2020年的游说支出为33万美元。

2021年

3月3日：Garlinghouse和Larsen对SEC的做法提出质疑，认为该机构并未就将XRP归类为证券向他们发出公平通知（Fair notice, 译者注：在采取行动之前，提前向某人发出通知或警告，以便他们有足够的时间做出反应或做出必要的调整。）。他们在给法院的信中表示，SEC未能为加密公司提供明确的指导——这一说法在接下来的几年里被许多加密公司的高管所借鉴。

3月8日：SEC要求法官Sarah Netburn举行听证会，以解决Ripple高管的公平通知要求和其他事项。

3月22日：Netburn法官裁定XRP具有价值和实用性，这将其与比特币等加密货币区分开来。此次裁决意义重大，因为它强调了加密货币之间的法律差异，并为未来的资产分类和执法行动铺平了道路。

4月13日：SEC委员Hester Peirce提出安全港提案2.0（Safe Harbor Proposal 2.0），该提案将在“某些条件下”给予加密公司三年的宽限期，使其“免除联邦证券法的注册规定”，以促进实用性或去中心化网络的发展与建设。她还表示，Gensler被任命为新的SEC主席是“SEC重新考虑如何以负责任的方式修改规则以适应这种新技术的最佳时机”。

6月14日：法院将对SEC的披露截止日期延长至8月31日。法院之前曾要求该机构披露其关于加密货币交易、利益冲突和证券分类的内部政策。

8月27日：Ripple的律师提交了一项动议，要求SEC披露其关于自身员工进行加密货币交易的政策。这一申请在9月被法院驳回。

10月15日：为收集来自加密货币和传统金融领域的各方面人士的意见，法院设立专家咨询期，以补充了解该案的不同观点。

据OpenSecrets统计，Ripple在2021年的游说支出为112万美元。

2022年

9月17日: 经法院批准，美国加密倡导组织“数字商会”（the Chamber of Digital Commerce）提交了自己的法庭之友意见书（An amicus curiae brief）。法庭之友意见书是指非案件当事人的个人或组织向法庭提交的书面材料。这些个人或组织可以在材料中就特定案件提出自己的法律论点和建议。数字商会在意见书中并未明确表态支持哪一方，而是强调了数字资产法律的模糊性。

10 月 31 日：Coinbase 代表 Ripple Labs 向联邦法院提交法庭之友意见书。Coinbase在意见书中提出了一个问题，即SEC 在对 Ripple 采取强制措施之前是否发出过公平通知。 几个月后，即 2023 年，Coinbase 也将面临 SEC 的执法行动。

12月2日：在11月30日的截止日期后，SEC和Ripple Labs的支持性陈述文件被公之于众。这些文件让人们对双方的论点和法律主张有了新的认识。SEC和Ripple Labs都敦促法官Torres直接做出有利于自己的裁决，而无需将案件提交审判。

12 月 22 日：SEC以文件敏感为由，请求法院禁止公开Ripple Labs认为与此案相关的“Hinman文件”。这些文件包含前 SEC 主管 William Hinman 在2018 年的一份演讲草稿。William Hinman在文件中表示以太坊不是证券。

据OpenSecrets统计，Ripple在2022年的游说支出为108万美元。

2023年

5月8日：首席执行官Garlinghouse表示，Ripple在SEC的案件上已经花费了2亿美元。

6月6日：SEC对Coinbase提起诉讼，指其涉及非法运营交易所及为未注册证券交易提供便利。

6月12日：Hinman文件被公开。虽然这些文件披露了Hinman之前的言论，但此次公开并未激起太大的水花。

据OpenSecrets统计，Ripple在2023年上半年的游说支出为48万美元。

7月13日：SEC与Ripple Labs的案件出现裁决分歧。Torres法官裁定Ripple向交易所公开销售XRP不违法，而向机构发售XRP则被视为非法。最终，该案件将由陪审团审判。该裁决做出后，Coinbase和其他交易所重新上架XRP。

7月21日：在另一起Terraform Labs的案件中，一名法官对Torres的裁决表示了质疑，SEC随后暗示可能会提起上诉。

7月24日：Ripple的英国和欧洲业务负责人Sendi Young表示，这次部分胜利为Ripple的进一步国际扩张奠定了基础。

8月7日：前SEC诉讼律师表示，只因为Terraform Labs案的主审法官驳回了Torres法官的裁决，并不意味着Ripple就已经输掉了游戏。BakerHostetler律所的合伙人、前SEC诉讼顾问Teresa Goody Guillén表示：“道理很简单，这个法庭明确驳回了XRP裁决，另一个法庭同样可以轻易地做出意见相左的决定。”

8月9日：就在Torres法官确定2024年第二季度审判日程的同一天，SEC宣布，将对她7月份所做出的部分裁决提出上诉。

8月17日：媒体透露，Ripple是2023年在美国游说支出最多的加密公司之一。该名单还包括Binance、Coinbase和Crypto.com。

8月28日：Ripple在X（前身为Twitter）上宣布，它将于9月在纽约市举办一个“社区庆祝活动”。Garlinghouse发推表示：“正如我们所承诺的那样，是时候举办一场真正的胜利派对了。”

9月6日：媒体报道，称Ripple已向游说集团支付费用，试图通过游说影响美国立法，从而使商品和期货交易委员会（the Commodities and Futures Trading Commission，CFTC）成为美国事实上的加密货币监管机构。许多加密行业的专业人士认为，与SEC相比，CFTC是一个更友好的监管机构，所采取的监管方法也更为温和。FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 在其交易所倒闭之前曾游说 CFTC 监管加密货币。

10月3日：Torres驳回了SEC的上诉请求。

10月19日：SEC撤回了对 Ripple CEO Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen的所有指控，取消定于明年进行的审判。SEC在文件中表示：SEC和Ripple将就本案剩余的问题–Ripple 违反第 5 条规定的 XRP 机构销售行为–举行会议并商定一个可能的简报时间表，争取在 2023 年 11 月 9 日之前向法院提出该时间表，如果双方不能达成一致，则向法院寻求简报时间表。

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